因編制提供虛假報(bào)告等，安華農(nóng)險(xiǎn)遭罰14萬(wàn)元

5月14日，銀保監(jiān)會(huì)向安華農(nóng)險(xiǎn)下發(fā)行政處罰決定書(shū)，經(jīng)查，安華農(nóng)險(xiǎn)存在指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人未報(bào)告、提交監(jiān)管部門(mén)的報(bào)告存在虛假記載兩項(xiàng)違法行為。

據(jù)悉，2017年9月4日至2018年12月27日期間，安華農(nóng)險(xiǎn)時(shí)任董事長(zhǎng)李富申行使總經(jīng)理職權(quán)。2019年1月3日至2月14日期間，安華農(nóng)險(xiǎn)時(shí)任董事會(huì)臨時(shí)負(fù)責(zé)人張韌鋒行使總經(jīng)理職權(quán)；2019年8月16日至9月23日期間，安華農(nóng)險(xiǎn)時(shí)任董事長(zhǎng)張韌鋒再次行使總經(jīng)理職權(quán)。上述期間董事長(zhǎng)、董事會(huì)臨時(shí)負(fù)責(zé)人實(shí)質(zhì)上承擔(dān)了經(jīng)營(yíng)管理層臨時(shí)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。安華農(nóng)險(xiǎn)未就其指定李富申、張韌鋒擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理層臨時(shí)負(fù)責(zé)人的決定向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，且李富申臨時(shí)負(fù)責(zé)時(shí)間超過(guò)監(jiān)管規(guī)定的3個(gè)月，張韌鋒前后兩次履行經(jīng)營(yíng)管理層臨時(shí)負(fù)責(zé)人職責(zé)。李富申、張韌鋒作為時(shí)任董事長(zhǎng)、董事會(huì)臨時(shí)負(fù)責(zé)人，并且是履行經(jīng)營(yíng)管理層臨時(shí)負(fù)責(zé)人職責(zé)的當(dāng)事人，對(duì)該事項(xiàng)負(fù)有直接責(zé)任。

此外，安華農(nóng)險(xiǎn)于2019年5月6日向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送的《2018年度公司治理報(bào)告》中，對(duì)第四屆董事會(huì)第七十五次會(huì)議部分獨(dú)立董事表決和發(fā)表意見(jiàn)情況的記載與董事會(huì)會(huì)議記錄不一致，且報(bào)告記載前后存在矛盾。張韌鋒作為時(shí)任董事會(huì)臨時(shí)負(fù)責(zé)人簽署該報(bào)告，對(duì)上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

上述事實(shí)有安華農(nóng)險(xiǎn)相關(guān)會(huì)議材料、向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的報(bào)告、系統(tǒng)審批記錄、調(diào)查筆錄、相關(guān)人員任職情況、崗位職責(zé)文件、事實(shí)確認(rèn)書(shū)及當(dāng)事人提供的情況說(shuō)明等證據(jù)證明。

綜上，銀保監(jiān)會(huì)針對(duì)指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人未報(bào)告的行為，對(duì)安華農(nóng)險(xiǎn)、李富申和張韌鋒分別警告并罰款1萬(wàn)元；針對(duì)編制和提供虛假報(bào)告的行為，對(duì)安華農(nóng)險(xiǎn)罰款10萬(wàn)元，對(duì)張韌鋒警告并罰款1萬(wàn)元。

關(guān)鍵詞： 編制 提供 虛假 報(bào)告